近期，平安证券深陷监管漩涡，一系列违规行为引发市场高度关注。 证券之星注意到，1月24日，广东证监局发布的监管措施公告显示，平安证券在昆腾微电子股份有限公司(以下简称昆腾微)首次公开发行股票并在科创板上市项目中存在违规行为，最终导致昆腾微上市申请文件存在虚假记载。 基于此，平安证券被出具警示函，涉及项目组的相关负责人也被采取监管谈话的行政监管措施。这一事件并非孤例，平安证券近些年在经纪业务、债券承销等领域也频出问题，多次收到监管罚单，其背后折射出的合规管理漏洞、业务风险把控缺失等问题。 IPO